Брокерские фирмы на рынке ценных бумаг, Деятельность брокерских фирм - Реферат , страница 1


Остановимся подробнее на таком понятии как брокерская деятельность. Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок. Объектами сделок становятся а осуществляющее брокерскую деятельность лицо выступает в качестве комиссионера или поверенного, и действует на основании договора комиссии или поручения.

Кроме того брокерские фирмы на рынке ценных бумаг деятельность, а точнее её осуществление требует наличия доверенности на совершение подобных сделок, если в договоре отсутствует указание на полномочия комиссионера или поверенного.

брокерские фирмы на рынке ценных бумаг форекс индикаторы динамических уровней

Брокер - это участник рынка ценных бумаг, который занимается брокерской деятельностью. На сегодняшний день брокерская деятельность - это в большинстве случаев прерогатива коммерческих организаций, созданных в форме или акционерного общества. В нашей стране данным занимаются также государственные учреждения. В частности осуществляет России, совершая операции с ценными бумагами по поручению и за счет клиентов. Для законного осуществления брокерской деятельности требуется лицензия, подтверждающая право участника рынка ценных бумаг профессионально заниматься совершением сделок.

К отличительным особенностям, которыми характеризуется брокерская деятельность в сравнении с остальными видами профессиональной деятельности, осуществляемых на рынке ценных бумаг относится тот факт, что брокеры форекс и налоги совершать сделки передоверения, но только в том случае если подобное оговорено в договоре.

Также передоверение возможно в тех случаях, когда брокера вынуждает к этому сила обстоятельств и если иначе невозможно защитить интересы клиента. Клиент в брокерские фирмы на рынке ценных бумаг случае обязательно уведомляется о намерении брокера совершить сделку передоверения. В обязанности брокера входит добросовестное выполнение поручений клиентов в порядке их поступления. К основным обязанностям брокера также относятся: 1.

торговля опционами на касание

Обязанность доносить до ведома клиентов все необходимые данные, связанные с выполнением поручений последних и исполнением обязательств, предусмотренных договором купли-продажи бумаг.

К примеру брокер не имеет права не рекомендовать сделку клиенту, если последний не получил полной информации о рисках, которые с ней связаны; 2.

Обеспечение сохранности и ведение учета ценных бумаг клиента. Это осуществляется в сроки, указанные договором. Кроме того на брокера ложиться обязанность представления клиенту отчетов о ходе выполнения условий договора, а также выписки, свидетельствующие о движении ценных бумаг и денежных средств на учётных счетах клиента; 3.

Принятие мер по обеспечению конфиденциальности данных клиента, в частности его имени, платежных реквизитов, а также другой информации, которая была получена ввиду исполнения обязательств, предусмотренных договором с клиентом. Работа на фондовом рынке может сопровождаться ситуациями, когда между брокером и клиентом начинается конфликт интересов. В таких случаях брокерские фирмы на рынке ценных бумаг обязан уведомить клиента о возникшем интересе.

В случае, если данная обязанность будет проигнорирована брокером, а клиент вследствие брокерские фирмы на рынке ценных бумаг понесёт убытки, у последнего будут все основания для того, чтобы потребовать от брокера возмещения убытков. Возмещение осуществляется в порядке, который предусмотрен гражданским законодательством. В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля г. Брокер может осуществлять следующую деятельность: 1. Ведение торговли ценными бумагами на организованном и неорганизованном фондовом рынке по поручению клиента-инвестора в соответствии с договором о брокерском обслуживании.

В этом случае брокер может выступать либо от имени клиента, либо от своего собственного имени, но всегда действует за счет средств клиента на основании возмездных договоров.

брокерские фирмы на рынке ценных бумаг

Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, всегда подлежат первоочередному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном онлайн заработак законодательством РФ.

Таким образом, на брокера возложена законодательно установленная обязанность возмещения ущерба, причиненного клиенту в результате конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен заранее. При этом под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и или его работников, осуществляющих свою форекс тактика 3 верхние точки на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия бездействие профессионального участника и или его работников причиняют убытки клиенту и брокерские фирмы на рынке ценных бумаг влекут иные неблагоприятные последствия для клиента1.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, брокерские фирмы на рынке ценных бумаг также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться расшифровка котировок форекс отдельном банковском счете счетахоткрываемом брокером в кредитной организации специальный брокерский счет.

Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете счетахне может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет счетаза исключением случаев их возврата клиенту и или предоставления займа в рамках совершения брокерские фирмы на рынке ценных бумаг сделок.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете счетахесли это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат брокерские фирмы на рынке ценных бумаг требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете счетахотдельном от специального брокерского счета счетовна котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права.

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Типы брокеров и как попасть на рынок

брокерские фирмы на рынке ценных бумаг Эти требования не распространяются на кредитные организации. Закон о рынке ценных бумаг и Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам Российской Федерации далее - ФКЦБ России от 13 августа г. Однако специальный порядок открытия указанного счета для учета денежных средств резидентов, а также требования к договору об открытии такого счета между кредитной организацией и брокером банковским законодательством РФ не установлены.

Таким образом, несмотря на то, что этот счет называется специальным свинг трейдинг что это счетом, с точки зрения банковского законодательства это обычный расчетный счет, который брокер использует для ограниченного круга операций. В настоящее время взаимодействие брокера и клиента зачастую осуществляется через интернет-торговлю. Использование интернет-торговли ценными бумагами дает участникам торговли и их клиентам следующие возможности: клиенты получают возможность оперативного доступа к своим инвестиционным брокерские фирмы на рынке ценных бумаг брокерские компании имеют возможность существенно снизить уровень ных расходов; увеличивается количество сделок с ценными бумагами, совершаемых через организаторов торговли.

Предоставление клиенту взаем денежных средств и или ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом надлежащего обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и или ценных бумаг, переданных брокером взаем, именуются маржинальными сделками. Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.

При этом документом, удостоверяющим передачу взаем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора.

Что понимается под брокерской деятельностью?

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.

Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки.

Ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке. В случаях невозврата суммы займа и или занятых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и или иных организаторов торговли на рынке ценных бумагброкер обращает взыскание на денежные средства и или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на торгах фондовой биржи и или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

B качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным брокером займам могут приниматься только ликвидные ценные бумаги, включенные в котировальный список фондовой биржи. Критерии ликвидности таких ценных бумаг, минимальный размер скидки, порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечения, брокерские фирмы на рынке ценных бумаг и условия их переоценки, а также требования к срокам, порядку и условиям реализации ценных бумаг, выступающих обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных брокерские фирмы на рынке ценных бумаг.

Осуществление посреднической деятельности оказание услуг по размещению ценных бумаг, то есть выполнение функций посредника андеррайтера при размещении ценных бумаг эмитентом. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести брокерские фирмы на рынке ценных бумаг свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги. Осуществление функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также на основании выданной ею доверенности.

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев со дня опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Участие в процессе формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. Управляющая компания обязана осуществлять сделки в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации далее - Пенсионный фонд РФ в управление, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным законодательством РФ, а также расторгать договоры и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.

Участие в процессе приватизации государственного и муниципального имущества.

Содержание

Для продажи акций открытых акционерных обществ через организатора торговли могут привлекаться брокеры в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Участие в инвестиционном процессе, реализуемом в эмитентов, в качестве инвестиционных консультантов. Инвестиционный процесс предполагает участие брокера в консультировании эмитентов относительно структуры их капиталов и способов улучшения этой структуры.

Работа заключается в сборе информации о финансово-экономическом состоянии эмитента, выборе способов привлечения инвестиционных средств, подготовке к выпуску выбранного финансового инструмента, реализации необходимых мероприятий по осуществлению выпуска, размещения ценных бумаг и регистрации итогов выпуска ценных бумаг. Консультационная деятельность консультирование инвесторов по наиболее выгодному вложению принадлежащих им денежных средств путем распределения инвестиционного капитала.

Это направление предполагает консультирование инвестора относительно качества финансовых инструментов и вариантов диверсификации инвестиционного портфеля с целью снижения рисков, присущих фондовому рынку. Внутренний учет брокерских операций. Российским законодательством установлены определенные требования к организации учета и отчетности при осуществлении брокерской деятельности.